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美国证券交易委员会提出有关投资顾问过渡计划的规则

发布时间:2019-03-04 10:19:07来源:未知点击:

华盛顿(路透社) - 美国最高证券监管机构周二提出了一项规则,旨在确保投资者在资产管理人员遇到困难或关闭商店时不会受到伤害拟议的规则将要求投资顾问制定业务连续性和过渡计划,阐明如何在发生自然灾害,网络攻击,技术故障或关键人员离职等业务中断时尽量减少服务中断的情况 “虽然顾问可能并不总是能够防止其运营受到严重破坏,但提前规划和准备可以帮助减轻此类中断的影响,并在某些情况下,最大限度地降低其发生的可能性,这是此规则的目标,”证券交易委员会主席Mary Jo White在一份声明中表示她补充说,该提案是“为资产管理行业实现现代化和加强监管保障的更广泛努力的一部分”顾问可以根据自己的特定业务模式调整其运营和风险的计划具体而言,他们需要计划维护系统和保护数据,安排替代工作站点,保持通信并审查第三方服务提供商他们还需要展示如何处理停止或停止服务的过渡 “这是白方董事会资产管理行业规则制定议程的重要组成部分,”注册基金领先贸易协会投资公司协会的总法律顾问David Blass说 ICI目前正在审核该提案监管机构正在为该行业制定更严格的界限,美国证券交易委员会今年已进行资产管理它建议改变信息基金必须披露,以及对其流动性管理和衍生品使用的措施该委员会还缩减了对经纪人的审查,以加强对投资顾问的监督同样在周二,该委员会宣布为其执法部门的资产管理部门Dabney O'Riordan增加了一位新的联席主管,该部门调查了整个行业的“各种不端行为”根据该委员会的说法,O'Riordan曾处理涉及错误分配私人资金开支的顾问以及对审计员等“看门人”的调查案件今年4月,美国主要金融监管机构的负责人在审查资产管理行业可能对金融稳定构成的风险时,